Assistent zur Erstellung, Nachverfolgung und Dokumentation einer Auditplanung für die ISO Normenreihe

Auditprogramm und Auditplan
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Auditprogramm und Auditplan

Auditprogramm (Kap. 9.2, ISO 19011) und Einzelauditpläne für interne Audits, einzeln oder integriert, für ISO 9001, 14001, 27001, 20000-1 und 42001

© Dr. Helmut Steigele, erstellt für Pasi & Partners AG, Thurgauerstrasse 40, 8050 Zürich
Struktur, Fragenkatalog und Textbausteine dieses Tools sind urheberrechtlich geschützt. Das generierte Dokument ist eine Arbeitshilfe ohne amtlichen Charakter und ersetzt weder eine Zertifizierungsbewertung noch eine Rechtsberatung. Klauselbezüge (Kap. 9.2 der Managementsystemnormen, ISO 19011:2018) folgen dem Stand der Fachliteratur; für ISO 9001:2026 und ISO 14001:2026 teilweise nach FDIS bzw. Erstveröffentlichung. Vor dem Einsatz gegen die lizenzierten Normtexte prüfen. Das Dokument ist eine Arbeitshilfe und ersetzt weder Fachbewertung noch Auditnachweis.
 

Vorteile für die Führungsebene

  • Ausrichtung eines Monitoringsystems auf

    • Vorgaben der Corporate Governance

    • Frühabklärung von Indikatoren für die Geschäftsstrategie

    • Absicherung von “vital business factors”

  • Ausrichtung des Auswertungs- und Benachrichtigungs-Alghorhithmus auf

    • Factors of Decision Delay

    • Factors on Execution Delay

    • Weiterverwendung der Ergebnisse für das Enterprise Capability Management

 

Vorteile für Linie und Fachbereiche

  • Beschleunigt die Beantwortung folgender Fragen:

    • Wo gibt es Handlungsbedarf?

    • Was muss in meinem Verantwortungsbereich einer kontextuellen Validierung unterzogen werden?

    • Wo gibt es Handlungsbedarf aufgrund des Alerts

    • Wo sind Automatisierungsmechanismen und interne Trigger anzupassen oder neu zu setzen?

    • Wo gibt es Non-Compliances?

 

Vorteile für das Management von Disruptionen und Krisensituationen

Gibt Sicherheit beim Beantworten folgender Fragen:

  • Severity, Occurence von Abweichungen

  • Welche Enterprise Capability, welcher Zielkorridor, welcher Compliance-Korridor sind betroffen

  • Wieviel Zeit bleibt bis zum Handeln

  • Ab wann muss horizontal oder vertikal eskaliert werden

Vorteile für Risiko- und Complianceverantwortliche

  • Gewinnen Sie Sicherheit in der Beantwortung folgender Fragen:

    • Gesteigerte Integrität der eigenen internen Kontrollen

    • Operationalisierung von Risikoindikatoren

    • Konsistenz innerhalb des gewählten Prüfrahmens

    • Höherer Wirkungsgrad von Kontrollsystemen

    • Erfüllung von gesetzlichen Vorgaben

      • StarUG

      • NIS 2

      • LIeferkettengesetz

      • Anforderungen von Grosskunden

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